新三板基金，新三板基金*排名表

本文目录一览：

• 1、新三板基金

• 2、上证基金指数

• 3、新三板基金产品有哪些

• 4、新三板基金*排名表

9月2日，证监会表示，将以现有的新三板精选层为基础组建北京证券交易所。

消息一出，整个投资圈震动。

9月2日至9月9日，仅5个交易日，精选层的Wind三板精选（881023.WI)指数暴涨33.34%。同时，新三板个股普涨。新三板成指大涨10.14%，三板做市指数大涨22.33%，三板龙头指数大涨 12.06%。

同时新三板精选层的交易额激增，本周（9月6日至9月9日）4个交易日成交额98亿元，是上周同期（8月30日至9月2日）30亿元的3倍。

不少投资和和投资机构再度冲进新三板。同时，散户也摩拳擦掌、跃跃欲试。但100万的新三板投资门槛，把不少散户挡在了门外，于是被冷落的新三板基金再度成为投资人追捧的对象。

“自北交所官宣后，新三板市场信心爆满，市场交易热情爆棚，日成交金额迅速爆增，市场行情波澜壮阔。”9月9日，北京南山投资创始人周运南如此评价这段时间的新三板市场。

周运南表示，在目前至北交所开市早期，他会把主要精力和资金放在精选层，牢牢把握精选层历史性谢幕的机会和这波升A股大行情。但北交所开市后，则坚持“看多北交所，做多新三板”的策略，将投资前移至专注创新层和基础层。

“近期会有老基金开始进场精选层，新基金进入公开募集流程。”周运南说。

前车之鉴

新三板是一个怎样的市场？许多投资人对新三板却知之甚少。

2013年设立的新三板，是一个场外交易市场，当时在各地政府和金融机构的联合推动下，新三板迎来挂牌高潮，*峰达到12000家企业。

新三板一度非常火爆，2015年3月18日发布的三板做市指数，在当年4月一度高达2673点，但到2019年1月三板做市指数却一度跌至706点附近，跌幅高达75%。

2015年股票市场遭遇大幅调整，新三板流动性受到持续影响，挂牌企业数量减少到2021年9月9日的7280家，减少了近5000家。

回顾过往，九证资本管理有限公司总经理郑立昌表示，希望北交所能把保护投资者利益，在充分依靠市场的基础上把严把企业质量关放在第一位，吸取2014、2015年新三板的教训，不搞大跃进，不追求短期的喧嚣与热闹。

如今，当投资人再次被新三板基金吸引时，我们回头看看过往的足迹，前事不忘，后事之师。

在过去很长一段时间里，公募基金只能通过专户或者子公司产品参与新三板。

例如2014年，宝盈基金通过子公司发行了公募行业首只新三板产品。此后，财通、前海开源、九泰、中科沃土等不少基金公司纷纷布局，比如九泰基金布局了30只新三板相关产品；财通基金有13只；中科沃土基金、宝盈基金各有10只。当时大量投资人疯狂抢购新三板产品。

当年新三板基金有多火？

Choice数据显示 ，截至9月8日，私募基金的市场类中，有9504只新三板基金。

据

但很快，新三板基金出现断崖式下跌，到2017年新成立的基金降至只有1530，较上一年跌去了近三分之二。

2018年，私募新三板基金新成立的数量进一步下跌至只有161只，较2017年再跌去九成；2019年*时甚至降至全年仅有3只私募新三板基金新成立。

2020年、2021年，新成立的私募基金也分别仅有29只、11只。与高峰期已是云泥之别。

那么究竟是出了什么问题？

事实上，2015年之后市场经历大跌，私募新三板基金面临着流动性匮乏、标的踩雷、股价暴跌，新三板基金被深套，亏损一大片。

看看那些查得到业绩的私募新三板基金的数据就可见一斑。

Choice数据显示 ，目前在9504只私募新三板基金中，在Choice中可查到4690只私募新三板基金的业绩，占比49%。

在这4690只私募新三板基金中，有17只新三板基金单位净值下跌超90%。

比如，皓熙新三板1号，这是一只信托基金，成立于2015年5月，截至2018年年底，其累计单位净值已跌去97.82%。这意味着，投资人的100元投资，最后只剩下2元。

又比如，财通基金—佰睿吉新三板分极1号，这是一只定向增发的私募基金，属基金公司资产管理计划，成立于2015年6月，但到2019年年底，其复权单位净值增长率为-96.3%。

此外，还有169只私募新三板基金成立以来的亏损过半。

综合来看，市场上总共有1968只私募新三板基金亏损，146只零收益。它们占可查到业绩的私募新三板基金的45%。

2015年、2016年新三板基金发行有多疯狂，后来两年市场下跌时就有多惨，大量投资人血本无归。

周运南感叹，那是极端下跌行情的“团灭”。

风靡一时

“2015年市场的新三板基金曾经风靡一时，但随着新三板转冷，都遇到了退出困难。大部分新三板基金都通过展期、推动企业在沪深交易所上市、大股东回购以及在新三板市场转让等方式完成退出。但这个过程是非常痛苦的，对管理人、投资者、新三板都是一个多输的结果。”郑立昌说。

当年新三板基金投资失改的惊心动魄，目前已很难找到当年完整的数据，

不过，事实上，在经过大跌之后，2019、2020年迎来了整个资本市场的好时光，不少私募新三板基金咸鱼翻身。

在Choice中可查到4690只私募新三板基金业绩数据中，有2576只私募新三板基金成立以来有正收益，占可查业绩基金总数的55%。

回头看，私募新三板基金两极分化，亏的饿死，赚钱的又撑死。

以南方海慧一号为例，这是一只复合策略的混合型基金，属受托管理类型，成立于2015年4月，自上市以来收益达到了惊人的52.32倍，其中今年以来增长了60.79%。

而目前市场上共有446只私募新三板基金上市以来收益翻倍，达***以上；764只收益超50%，2576只有正收益。

而自9月2日传出将设立北交所消息以来，再度刺激了不少新三板基金出现暴涨。

其中，9月2日至9月8日，天宝2期大涨14.91%，浅湖稳健5号大涨14.11%，宾悦成长5号大涨11.15%，正信共赢1号大涨10.73%。

此外，还有27只私募新三板基金的涨幅在 5%-10%之间，196只有正收益。

郑立昌希望，未来北交所能给市场传达确定预期，北交所投资机构能对市场有合理预期和预判，在这个基础上设立与市场特点契合的产品，采取恰当的投资策略，争取实现市场、投资者、委托人各方多赢的局面，这也是市场长期稳定发展、繁荣发展的基础。

“历史不会再如此残酷上演，但基金公司充分尽调、合理估值、谨慎追高、长期价投的原则还是得牢记。”周运南说。

2019年以来，新三板市场迎来重大改革，推出了新三板精选层，新三板市场就此形成“精选层-创新层-基础层”结构。同时，新三板引入公开发行制度、引入连续竞价和转板机制等一系列改革举措，新三板市场再度被激活。

而最近公布即将设立的北京证券交易所将平移精选层各项基础制度，再为新三板打了一支强心针。整个市场再度曝发活力。

截至9月9日，新三板挂牌企业7280家，其中精选层66家。

早在2020年6月，首批6只可投新三板精选层的公募基金获批，随后又陆续有多家基金公司上报相关产品。

截至9月9日，全市场共有19只公募基金可投新三板精选层。

成绩审视

1年多过去，截至2021年9月9日，首批成立的6只新三板概念基金自成立以来的收益在18%-68%。

在经历今年市场大震荡下还能如此收益，可算是不错的成绩。

其中，杨栋管理的富国积极成长一年以成立以来67.96%的收益率高居第一；此外，马翔管理的汇添富创新增长一年定开A收益达到50.48%；林晶、顾鑫峰管理的华夏成长精选6个月定开A，自成立以来收益率为45.35%。

公募的新三板概念基金规定，封闭期内基金投资新三板精选层股票的市值不得超过基金资产净值的20%，开放期内不得超过基金资产净值的15%。

不过，值得一提的是，长期以来，大多数新三板概念基金其实并不真的那么爱新三板。

在实际操作中，新三板概念基金投向新三板精选层的比例非常低。从前十大重仓股来看，华夏、招商、汇添富、万家等多家公司旗下基金产品的前十大重仓股中没有出现新三板股票。

不过，也有部分基金真金白银在投资新三板精选层，比如，目前业绩*的新三板概念基金——富国积极成长一年定开的半年报显示，该基金第五大、第六大重仓股分别为诺思兰德、连城数控，占基金资产比重分别为4.01%、3.64%，并且，富国积极成长位列诺思兰德前十大股东。此外，该基金还持有艾融软件、颖泰生物、微创光电、永顺生物、贝特瑞、观典防务等7只新三板精选层股票。

此外，汇添富创新增长一年定开混合也持有多只新三板精选层股票，比如持有的富士达占基金净值比3.28%，新安洁占比3.14%，连城数控占比2.36%，翰博高新占比2%。此外还有数字人、创远仪器、盖世食品、艾融软件、长虹能源、颖泰生物等。

事实上，自9月2日传出要设立北交所的消息以来，截至9月9日，多只新三板概念基金出现了大涨，比如汇添富创新增长一年定开混合上涨4.7%，南方创新精选一年定期A大涨5.5%，万家鑫动力涨3.64%，富国积极成长一年定开A涨2.88%。

郑立昌认为，目前，公募基金无论新设还是存量基金，投资精选层都事没有障碍的，未来投资北交所也不会有制度性障碍。

不过，郑立昌认为，北交所企业体量小、风险高、流动性差的特点，和公募基金体量大、追求低风险、流动性要求高的特征还是有本质差异的，从成本效益的角度讲，北交所并不是公募基金最适宜的投资对象。但我们还是要用发展的眼光看问题，北交所如果能把具有很好发展潜力的企业都吸引过来，未来在北京所出现未来的“阿里巴巴”和“腾讯”也是可以期待的，这就为公募基金、保险资金这类风险厌恶型机构投资者投资北交所奠定了良好基础。

郑立昌表示，当然，当下很多中小型公募基金和头部公募基金相比，也存在错位发展的现实需求，如果这些机构在投研和产品设计方面，向北交所进行适当倾斜，也会为北交所的发展带来不小的助力。

上半年还剩下最后两个交易日。受疫情影响，全球范围各类资产大幅震荡，市场流动性旺盛。A股市场经历了罕见的困难时期，主动权益基金整体获得15.87％的收益率，显著领先沪深300指数1.04％的涨幅，“炒股不如买基金”再次得到印证；数十只主动权益基金业绩超10％，一批重仓医药股、科技股的基金业绩突出。

普通股票基金平均大赚22％

单纯从指数上看，年初以来，上证指数小幅下跌，跌幅为2.31％，但其中多次剧烈波动，结构性机会突出。1月份，上证指数从去年底的3052.12点涨至年内高点3127.17点，科技股涨势尤其凌厉。但1月底，新冠肺炎疫情爆发，恐慌情绪蔓延，年后开盘第一天出现超7％的大跌，上证指数降至2700点附近，随后市场信心恢复，回到3000点上方。无奈3月份，疫情开始在海外蔓延，市场再度现连续下跌，直至3月下旬市场信心逐渐回复，缓步攀升。

创业板表现可谓神勇，创业板指年内涨幅高达32.5％，6月24日创近4年多来新高。其他指数，深证成指、沪深300、中证500、中小板指今年以来也表现较好，涨幅达到13.26％、1.04％、9.9％、18.58％。

市场呈现结构性行情，公募基金抓住机遇，整体表现要好于主流指数。Wind资讯数据显示，截至6月28日，权益类基金（包括混合型、股票型、指数型；剔除今年新成立基金、分级基金仅计算母基金）平均收益率为14.23％，整体表现好于上证指数、深证成指、沪深300等。

若剔除被动投资的指数型基金，3778只主动权益类基金年内收益率达到了15.87％。其中*仓位在60％的偏股混合型基金，平均收益为21.26％，而*仓位在80％的普通股票型基金的平均收益率达到22.06％，整体收益可观。

从数量上看，超过95％的主动权益基金获得正收益，有2176只主动权益基金（各类型分开计算）收益率超过10％，占比达到57.6％。有75只基金收益率超过50％，其中多数是医药和科技主题基金。

医药主题基金业绩领先

今年市场呈现出明显结构性行业，受疫情影响，医药、科技板块表现领先，相关基金明显受益，尤其是医药主题基金年内收益更为突出。

根据中信证券一级行业指数分类，今年以来医药行业指数表现*，涨幅达到37.9％，行业中涌现出一批牛股。此外，食品饮料、电子、计算机板块也表现不俗，今年以来涨幅分别达到23.58％、22.33％、20.65％；消费者服务、电力设备及新能源、商贸零售、农林牧渔、传媒行业的涨幅也超过了10％。而表现低迷的石油石化、煤炭、银行、非银金融等同期下跌超过10％。

行业表现的差异直接影响了相关权益基金的表现。银河证券数据显示，截至6月24日，医药医疗健康行业偏股型基金A类今年以来整体收益率达到53.21％，消费行业偏股型基金（A类）、装备制造业偏股型基金（A类）、TMT与信息技术行业偏股型基金（A类）收益分别为25.96％、24.76％、34.66％。医药主题基金一骑绝尘，大幅领先其他主题基金。无论是股票型、混合型还是指数型基金，表现靠前的基本都是医药主题基金。

普通股票型基金中，创金合信医疗保健行业、广发医疗保健、宝盈医疗健康沪港深、工银瑞信前沿医疗、工银瑞信养老产业、工银瑞信医药健康、中欧医疗创新等业绩处于第一梯队，收益率都在60％以上。

混合型基金中同样是医药主题基金的天下，融通医疗保健行业A、融通健康产业A、中信建投医改、中欧医疗健康、南方医药保健、富国*医疗、博时医疗保健行业A、华泰柏瑞医疗健康、万家行业优选的收益率超60％。其中仅万家行业优选并非医药主题基金。

被动基金方面（分级基金仅算母基金），截至6月28日，今年以来指数基金（含增强指数）收益为8.02％，48只指数基金年内收益率超过了40％，同时也有71只基金亏损超过10％。招商国证生物医药（分级母基金）、易方达生物科技（分级母基金）表现突出，收益率在61％左右，国泰中证生物医药ETF、汇添富中证生物科技、华宝中证医疗ETF、富国中证医药主题指数增强、国泰中证生物医药EFT链接基金的收益率超过了50％。今年以来业绩表现不好的指数基金主要是跟踪能源等行业的产品。

债基收益率1.88％

结构两年牛市，债券市场从一月下旬开始波动。疫情蔓延导致市场避险情绪升温，资金纷纷涌入而至收益率下行，前4月债券基金获得了较好收益。4月下旬开始画风突变，债市陷入大幅调整，不少债券基金净值回调，整体收益率也出现下行。

Wind资讯数据显示，债券型基金（包括指数型、一级债基、二级债基、纯债基金，剔除今年成立的新基金、分级基金仅计算母基金份额），截至6月28日，今年以来收益率为1.88％。

其中，二级债基表现*，整体收益达到2.57％；一级债基、中长期纯债基金、债券指数基金、短期纯债基金同期收益率分别为1.6％、1.78％、1.59％和1.49％。

具体产品方面，目前收益率超过5％的达到108只（各类型分开算）。金信民旺表现突出，今年以来收益率超10％，不过这只基金为小微基金，一季度末规模仅为0.11亿。该基金在季报中写道，一季度民旺债基组合以可转债和股票为主，把握了高科技行业和新能源汽车行业的结构性机会，净值出现了良好的正增长。二季度将投资的重心放在企业盈利上，对利率债、可转债和股票进行灵活配置。

此外，华夏鼎利的年内收益率也超过10％，一季报显示，该基金灵活操作权益类资产，增持了利率债并拉长了久期。光大添利、鹏华可转债等产品表现也不错。

不过，也有不少债券基金因布局有问题债券导致净值损失较大，引起市场关注。数据显示，有产品今年以来亏损幅度超15％。

此外，上半年货币基金（含短期理财产品）收益率延续了之前的下滑趋势，整体收益率约0.98％，按照这一数据推算，全年收益大概率不会超过2％。其中，工银瑞信60天理财、嘉实定期宝6个月、长城收益宝B、兴业14天理财、大成货币B、华夏沃利B、鹏华安盈宝等基金表现较好。

业绩首位差近100％

最差基金单日跌24％

Wind数据显示，截至6月24日，创金合信医疗保健行业A以73.77％回报率，暂居主动权益类基金业绩首位。而华商回报1号同期亏损24.11％，表现落后，业绩首尾相差97.88个百分点。

除了华商回报1号，华泰柏瑞新金融地产、前海开源股息率50强、华商双翼、长安鑫禧等四只产品年内亏损也都超过了10％，还有一大批金融地产主题基金、红利策略基金、股息率策略基金、价值优选基金收益告负。

数据显示，截至6月24日，今年以来获得负收益的主动权益类基金有164只（份额合并计算），占全部主动权益类基金的5.28％。绝大多数主动权益类基金跑赢沪深300指数，负收益基金数量较少，而且多数是“踩雷”基金以及低估值策略基金。

从负收益基金业绩归因看，“踩雷”大跌是基金收益告负的重要原因。以华商回报1号为例，作为一只偏债混合型基金，投资的上海华信国际相关债券违约暴雷，4月9日单日暴跌23.97％，成为拖累今年收益的重要因素。

相比较而言，医药、科技类基金领涨，赚钱效应突出。针对今年基金收益的特点，华南一家大型公募成长股基金经理分析，今年医药、科技等偏成长股表现较好，主要是因为是市场充沛的流动性推动估值抬升，资金在低利率、低增长环境中，会优选业绩确定性的优质个股。虽然当前创业板指估值达到65倍，处于偏贵的状态，但考虑到流动性充沛的市场环境，A股仍将会处于集中在少数龙头个股的牛市之中，未来或较长时间都处于估值泡沫化的状态。这位基金经理认为，近几年，云计算、新能源汽车、充电桩、大型工程机械、创新医药等通用科技领域，经过多年的研发投入，进入业绩释放期，在海内外市场也处于扩张阶段，未来业绩的确定性较高。“在追求业绩确定性的市场环境中，这类企业的估值才会显得居高不下。”

今年以来，医药、科技基金业绩领先，部分持有金融地产等低估值板块的产品表现不佳，红利策略、高股息策略也拖累了基金净值，成为负收益基金的聚集领域。

以华泰柏瑞新金融地产为例，该只基金重仓持有的中国建筑、华夏幸福、华侨城A等建筑、地产股年内跌幅都超过10％，位居其一季报前十大重仓股的南京银行、兴业银行、北京银行都亏损10％以上。前海开源股息率50强基金重仓持有工商银行、中国平安、中国银行等保险、银行等跌幅较大的低估值品种，拖累了基金净值表现。

不过，在多位投资人士看来，低估值的安全边际保护仍然是基金的“安全垫”，未来市场或出现风格转变，低估值策略有望发挥作用。

华南一家大型公募成长性基金经理表示，估值泡沫状态之下，优质股票的上涨会带来股价的大幅波动，市场交易型的机会增多，交易型的投资者获利机会也会随之增加。但估值偏高也会导致这类股票的长期配置性价比以及未来收益空间被压缩，持仓这类股票下半年的投资收益预期要下降。

北京一位绩优基金经理也认为，当前部分优质股票高估值的环境，匹配的是全球为应对新冠肺炎疫情，形成的流动性最为宽松的货币政策环境，这会导致大盘“估值水位”到达高位。不过，如果未来全球经济逐步回归常态，疫情防控缓解，市场不再需要这么高的流动性，或者流动性边际不能更为宽松，股市整体的估值水位也下降，低估值因子所带来的“安全垫”保护可能会重新发挥作用。

最后两个交易日

业绩排名还有啥变数？

业内人士认为，目前排名靠前的几乎都是医药主题基金，绩差距不大，重仓股也有一定的重合度。若医药行业在今明两天不出现较大幅度波动，上半年业绩*出自医药基金应无悬念，排位出现显著变化的概率也不高。

疫情之下结构性行情明显，医药行业表现突出，医药主题基金业绩“一骑绝尘”，占据了主动权益基金的前十名榜单。创金合信、广发、宝盈、工银瑞信、融通、中欧、招商等旗下皆有主动偏股基金业绩超过65％，成为上半年的夺冠热门。

Wind数据显示，截至6月24日收盘，暂时领先的创金合信医疗保健行业基金收益率为73.77％，广发医疗保健、宝盈医疗健康沪港深两只基金分别以71.49％、70.16％收益率位居二、三名，与头名相差两三个百分点，两个交易日的涨跌仍然有可能改变现有名次。

实际上，主动偏股基金前十名之间的业绩差距都不大，目前排名第十位的招商医药健康产业今年以来收益率为63.92％，与第一名的差距也不到10个百分点。

从基金公司层面看，创金合信、广发、宝盈旗下各有主动偏股基金产品跻身前三名；工银瑞信基金旗下工银瑞信前沿医疗、工银瑞养老产业、工银瑞信医药健康A目前都位居业绩前十；融通、中欧、招商也都有基金位列前十。

今年以来，医药行业表现明显好于其他行业，食品饮料、电子和计算机板块也表现不错，但和医药行业还有较大差距。

医药行业也是牛股频出，剔除今年上市新股，今年市场上涨幅前四名的全部为医药行业股票，其中英科医疗涨幅*，达到608.93％，在排名前五的主动权益基金中，广发医疗保健、工银瑞信前沿医疗、工银瑞信养老产业一季度都持有该股。

深圳一位基金公司市场人士表示，医药行业受到疫情影响表现强势，排名靠前的都是医药行业基金，这些基金收益更多是来自行业贝塔，有些绩优基金经理把握住个股机遇获得阿尔法，因此脱颖而出。

上半年*基金究竟会花落谁家？上述深圳市场人士表示，基金仓位高低和持仓结构是决定业绩的关键因素。目前排在前十的基金，一季度持股仓位区间在80％-94％，多数处于中高仓位运行状态，他们的一季末前十大重仓股基本都集中在医药行业。

上海一位*基金研究业内人士告诉

另一位业内人士认为，三大因素决定最后两个交易日净值收益率相对变化：基金持有股票和现金的比例、最后两个交易日市场表现，以及个股持仓比例。若某基金前期在医药股大涨之际锁定了利润，现金比例提高，而最后两天医药股出现大跌，其排名可能会上升。

“虽然不知道每个基金的组合细节，但可以通过这些基金净值的短期波动率预测其短期走向。”上述人士分析，净值的短期波动率越大，其组合受医药板块整体表现的影响也就越大。从波动率来看，创金合信医疗保健行业A近5个交易日净值波动率为2.2876％，广发医疗保健A和宝盈医疗健康沪港深分别为2.4961％和1.8889％。

上述业内人士分析，在医药股下跌、持平的情况下，目前排名变动的可能不大。若医药股在最后2个交易日涨幅非常大，则排名可能出现较大变动。不过，由于前期医药股已累积了巨大涨幅，不少龙头股处于超买状态，短期内并没有预期外的重大利好，医药股在最后2天大幅度飙升的可能性并不大。

此外，这位业内人士还透露，以前有些机构会在季度末考核点最后一两个交易日打压竞争对手的重仓股，以提高自身排名，但这种现象近年已经很少见到。

1月8日，资本邦获悉，2020年是新三板公募基金投资运作的第一年。*数据显示，截至去年年末，首批6只新三板公募基金全部实现了正收益，位列第一的基金产品收益率为41.51%;排名第二和第三的基金收益率分别为27.92%和26.99%。收益率靠后的某基金也浮盈10.63%。

头图123RF

风险提示 ： 资本邦呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!

本文网友分享于9月30日，数据截止至9月28日左右。

有读者留言问我可不可以做一期可投精选层的基金经理及产品名单，我做了一下功课，形成这篇小文。

去年4月17日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》，明确公募基金可以投资精选层股票。2020年6月3日，首批6只可投新三板精选层的公募基金正式获批。随后，多家基金公司又陆续上报相关产品。目前，全市场共有19只公募基金可投资新三板精选层。参考《*收益率63%，这些新三板基金已经悄悄赚翻了……》

2021年9月2日，证监会表示，将以现有的新三板精选层为基础组建北京证券交易所，消息一出，整个投资圈震动：

9月2日至9月9日，仅5个交易日，精选层的Wind三板精选(881023.WI)指数暴涨33.34%。同时，新三板个股普涨。新三板成指大涨10.14%，三板做市指数大涨22.33%，三板龙头指数大涨 12.06%。

新三板投资门槛还是比较高的，如果真的感兴趣，可以考虑借道基金。9月份以来，相关新三板基金的新闻罗列一些，合计9篇，有*发表的给大家找到了几篇，感兴趣的可以点开看看。没有找到的，如果感兴趣各位小伙伴可以自己去网上去搜，也很容易就可以搜到。

01

2020年成立的7只基金

21年涨幅*的是马翔、杨栋

19只新三板概念基金，其中2020年成立的基金是7只，按照今年来的涨幅排序

7只基金今年的绩效评估数据

02

19只新三板概念基金

成立以来涨幅*的是杨栋、马翔……

19只基金按照成立以来的涨幅排序排名靠前的有富国基金杨栋、汇添富基金马翔、华夏基金顾鑫峰、工银瑞信基金单文……其中秦毅有两只。

03

单位净值和机构持有比例情况

19只基金按照2021年9月28日单位净值排序如下，其中偏股混合型有13只，封闭基金3只，灵活配置型基金3只。

要问为什么东方红的单位净值这么高，是因为东方红启程三年持有由“东方红8号双向策略集合资产管理计划”变更而来，东方红8号双向策略集合资产管理计划成立于2011年12月28日，变更后，该只基金合同于2021年3月29日生效。东方红启盛也类似这种情况，发行于2010年11月17日。

罗列净值只是为了看基金的“出身”和成立以来的涨跌幅情况，净值高低不代表贵贱。

这19只基金机构持有者比例我觉得都不算高。

04

从基金当前可申赎来看

从基金当前是否可申赎来看，19只基金有6只是定开基金，1只是封转开基金（当前在封闭期），6只是持有期基金，6只是开放式基金。

他们的特点我就多嘴说一句，定开基金是需要固定期限运作期满后才可买卖，然后再一次进入下一期封闭运作期；封转开基金当前是封闭期买卖不了，等到期后可以随时买卖；开放式基金是目前随时可以申赎，不受限制。

6只定开基金和1只封转开基金如下，喜欢定开的可以在这里淘，其中有5只是一年期，1只是6个月期；邹曦的融通产业趋势精选2年封闭运作混合在封闭期满后会转为开放式基金。

6只持有期基金如下，其中1只3个月，1只一年，4只三年。

6只开放式基金如下，基金经理分别是苏昌景、萧嘉倩、何龙、秦毅、邵卓、樊可，都是2021年成立的基金。

05

基金经理上任时间及回报情况

按照上任时间排序展示基金经理的业绩情况业绩相对比较好的有富国基金杨栋、汇添富基金马翔、华夏基金顾鑫峰……

按照基金经理几何平均年化收益率排名如下，几何年化回报大于20%的有10位基金经理，分别是邵卓、杨栋、顾鑫峰、高源、秦毅、郭乃幸、马翔、萧嘉倩、何龙、吴刚。前面罗列业绩较好的杨栋、马翔、顾鑫峰都在列。

如果要求基金经理年限大于3年，则满足要求的有邵卓、杨栋、高源、秦毅、马翔、何龙、吴刚。如果要求基金经理年限大于5年，则满足要求的有邵卓、杨栋、高源、马翔、何龙。

当然，这张表王克玉10.81年几何平均年化收益率18.37%、邹曦13.82年几何平均年化收益率17.97%也是很厉害的。

06

基金经理年限大于5年

几何平均年化收益率比较高的基金经理

6.1、邵卓。基金经理年限6.53年，在管基金7只，在管规模41.22亿元。建信创新驱动混合（011790）的业绩基准是中国战略新兴产业成分指数收益率*55%+恒生指数收益率*20%+中债综合全价(总值)指数收益率*25%，这只基金2021年8月10日刚刚成立，目前看不到持仓。因为是开放式基金，倒是可以随时买卖。

6.2、杨栋。基金经理年限6.12年，在管基金5只，在管规模271.84亿元，富国积极成长一年定期开放混合（009693）的业绩基准是中证500指数收益率*55%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*5%+中国战略新兴产业成份指数收益率*20%+中债综合全价指数收益率*20%。从持仓风格来看是偏中盘成长，2020年6月15日成立，下次开放要到2022年6月。

6.3、高源。基金经理年限6.25年，在管基金5只，在管规模30.77亿元，万家鑫动力月月购一年滚动混合（009688）的业绩基准是沪深300指数收益率×65%+中国战略新兴产业成份指数收益率×10%+恒生指数收益率×5%+中债综合指数收益率×20%。从持仓风格来看，偏大盘价值和均衡，买入确认后锁定期12个月，期间不可卖出。

6.4、马翔。基金经理年限5.56年，在管基金6只，在管规模205.97亿元，汇添富创新增长一年定开混合A（009683）的业绩基准是中证800指数收益率×55%+中国战略新兴产业成份指数收益率×10%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×5%+中债综合指数收益率×30%。从持仓风格看偏大盘成长，2020年6月成立，下次开放要等到2021年6月。

6.5、何龙。基金经理年限6.09年，在管基金7只，在管规模61.13亿元，融通价值趋势混合A（010646）的业绩基准是沪深300指数收益率*55%+中证香港100指数收益率*20%+中国战略新兴产业成份指数收益率*5%+中债综合全价(总值)指数收益率*20%。看持仓风格偏大盘成长。

6.6、王克玉。基金经理年限11.22年，在管基金5只，在管规模185.78亿元，泓德瑞嘉三年持有期混合A（012107）的业绩基准是中证800指数收益率*70%+中证港股通综合指数收益率*10%+中国债券综合全价指数收益率*20%。这只基金2021年5月25日成立，目前看不到持仓，买入确认后锁定期3年，期间不可卖出，时间有点久。

6.7、邹曦。基金经理年限14.28年，在管基金5只，在管规模113.82亿元，融通产业趋势精选2年封闭运作混合（011011）的业绩基准是沪深300指数收益率*45%+中证香港100指数收益率*20%+中国战略新兴产业成份指数收益率*5%+中债综合全价(总值)指数收益率*30%。从持仓风格来看，偏大盘成长，邹曦是本文所有基金经理中担任基金经理年限最长的。不过目前买不到，这只基金2021年3月26日成立，封闭期两年，2023年3月到期后转为开放基金。

……

07

写在最后的话

由于目前存续的新三板基金在基金合同中均有明确约定，投资于新三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的20%，比例是比较低的，所以新三板只是持仓的一部分，并不是全部都投资在新三板，且实际投资比例比较低也是有可能的，对基金业绩影响也有限，所以还是需要精挑细选基金经理。

说老实话，本文提及的基金经理，如果当下一定要买，我可能会考虑邵卓，在今年8月18日的文章《上任满2000天，晨星三年五年都是5星的基金》一文曾经梳理到邵卓，在9月28日《绩优基金经理前期高点回撤排行榜 》一文中也有邵卓，所以还是有一点儿好印象的。

融通基金何龙不是很熟悉。王克玉和邹曦是老朋友了，基金经理年限都已经超过10年，投资能力肯定是没问题。邹曦的这只基金当下买不了，同样当下买不了的还有杨栋，马翔。王克玉的基金三年持有期，我其实是蛮喜欢的。所以可能会考虑邵卓和王克玉吧，另外，我还比较喜欢秦毅，不过仅是个人观点，不构成投资建议。

大家多看数据，数据不会骗人，我个人的结论比较偏主观，不构成投资建议。

梳理的过程也是学习和加深印象的过程，写作整理不易，点个赞再走？

基金有风险，投资需谨慎

-完-

本文数据来源于天天基金、Choice

风险提示：如需购买相关基金产品，请您关注投资者适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据您自身的风险承受能力购买与之相匹配的风险等级的基金产品。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。基金投资需注意投资风险，请仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《新三板基金》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多新三板基金、上证基金指数相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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