工银沪深300基金(招商证券股票)工银沪深300基金今日净值查询
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08月03日讯 工银瑞信沪深300ETF基金08月02日下跌1.58%，现价4.367元，成交2821.85万元。当前本基金场外净值为4.2897元，环比上个交易日下跌1.91%，场内价格溢价率为0.19%。
本基金跟踪指数为沪深300指数，*报告期内，本基金收益率为21.70%，业绩比较基准为沪深300指数。
数据显示，近1月本基金净值下跌7.19%，近3个月本基金净值上涨4.09%，近6月本基金净值下跌8.28%，近1年本基金净值下跌14.87%，成立以来本基金累计净值为1.1250元。
本基金成立以来分红0次，累计分红金额0亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为刘伟琳，自2019年05月20日管理该基金，任职期内收益14.70%。
撰文 / 周梦婷
编辑 / 孙月
（图源/视觉中国）
“福无双至，祸不单行”。招商证券在收到深圳证监局警示函仅3天之后，又收到了来自证监会的立案通知。
8月12日，招商证券发布公告称，因2014年在开展上海飞乐股份有限公司，现中安科股份有限公司（下称“中安科”）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，被中国证监会立案。
而此前的8月9日，深圳证监局对招商证券投行业务中存在的问题下发了警示函。据《财经天下》周刊统计发现，今年年内，招商证券及相关责任人已经领到了6张罚单。
除此之外，招商证券IPO承销项目的排名下滑，仅8月份就有两个项目被撤单。而且，自2021年下半年以来，招商证券高管“离职潮”不断，在2021年报中披露的12名高管人员中，当前仅有4位在职。高管们的密集出走，也引发了外界对招商证券的更多质疑。
截至8月17日，招商证券A股报13.58元/股，总市值1180.99亿元；较近一年来的*市值1734.96亿元，553.97亿的市值已经灰飞烟灭。
作为一家已经成立近30年的老牌券商，招商证券到底怎么了？
案发8年前的项目
一场8年前的陈年旧案，将招商证券再次拉入了舆论的“漩涡”。
8月12日，招商证券称，收到中国证监会的立案告知书，事关8年前中安科收购造假案。
2014年，中安科通过向深圳市中恒汇志投资有限公司发行3.96亿股股份，以此购买其持有的中安消技术有限公司（下称“中安消技术”）***股权，并发行1.21亿股股份募集10亿元的配套资金。2015年1月23日，中安科新增股份完成登记，资产重组完成。
然而，在此次重组案件中，中安消技术将难以继续履行的项目计入盈利预测的报告中，导致中安消技术评估值严重虚增，此外，中安消技术还虚增2013年营收5515万元。
2019年，证监会除了对涉及中安消造假案的相关人员作出处罚，同时也启动了对投资者的赔偿工作，担任财务顾问的招商证券需在投资者损失的25%范围内承担连带责任。
值得注意的是，该案件成为“2019年证监稽查20起典型违法案例”之一，证监会特别指出，对于此次重大资产重组中的舞弊行为，上市公司重组参与各方、中介机构都要承担相应的法律责任。
在业界看来，此次招商证券之所以因8年前的项目被立案，离不开当前监管的愈发严格。一位业内人士告诉《财经天下》周刊，随着注册制改革的实施，当前券商行业处于严监管状态，中国是新兴市场，相应的制度建设也应该跟上去。证券公司如果有遗留问题，需要接受处罚整改。”
“注册制之后，投行的执业质量整体上应该是提高了，出问题的可能多半是以前的存量。此次招商证券被立案的话，可能处罚会比较严厉。”一位不愿透露姓名的合规人员向《财经天下》周刊分析说。
招商证券工作人员对媒体表示，公司正在配合证监会的调查，目前公司的经营情况正常。
投行业务下滑，内控存漏洞
实际上，招商证券的投行业务近日集中“爆雷”。
在此次被证监会立案调查的三天之前，也就是8月9日，招商证券收到了来自深圳证监局的警示函。警示函显示，招商证券在债承业务及资产证券化业务中未充分调查；在保荐业务上对发行人的收入确认、核心技术、研发费用等尽职调查也不充分，直指招商证券在多项投行业务方面存在合规隐患。
（图源/深圳证监局）
而8月12日的立案调查，更会对招商证券的投行业务雪上加霜。
仅今年8月以来，招商证券就已有两单IPO项目折戟。据深交所官网，由招商证券保荐的创业板项目四川英创力电子科技股份有限公司、深圳素士科技股份有限公司均在8月3日撤回了申报材料。
Wind数据显示，目前招商证券IPO项目32家，募资金额278.9亿元（不计算东莞银行）。其中，深圳主板10家，科创板5家，创业板14家，北交所3家。
14家创业板项目中，当前仅有深圳市朗坤环境集团于2022年8月10日审核获得通过；长城信息等6家处于“已问询”状态，还有一家因资产评估机构被证监会立案调查而被中止审核。
谈及对招商证券当前IPO项目的影响，一位上海的投行从业人员向《财经天下》周刊透露，“当前处罚书还没有出来，所以对招商证券当前现有的IPO项目影响如何并不知道。如果处罚没有禁止业务，对招商证券当前IPO项目不太会有影响，但是对未来揽业务会受影响。”
在IPO承销项目方面，招商证券的排名已经有所下滑。Wind数据显示，招商证券年内的承销金额、家数分别为96.79亿元、5家，前者位次同比仍维持在第7名，后者却已从第8名滑落至第10名。
除了投行业务下滑，今年招商证券的的交易系统还发生了业内罕见的两次宕机事故。
3月14日，招商证券的交易系统发生宕机，造成近50万名客户的交易受到影响。故障原因为，招商证券集中交易系统于3月11日在上线新功能时，未对程序变更进行充分的回归和性能测试，未发现系统存在严重性能问题导致。
2022年4月，深圳证监局对招商证券采取了责令改正措施的决定，并要求其于3个月内完成整改；5月和6月份，上交所、深交所紧随其后分别对其发出警示函。
然而，5月16日，招商证券的交易系统再次发生宕机，“招商证券崩了”也登上了微博热搜榜，不少投资者反映PC端和App端均无法登陆。
这件事情最直接的影响就是，事故的问责单位直接升级为证监会。6月23日，证监会表示，在5月16日的网络安全事件中，招商证券存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。证监会对其采取出具警示函的行政监管措施，并要求其全面整改并进行内部责任追究。
高管密集出走
当前，招商证券还遭遇了业内罕见的高管“离职潮”。
“离职潮”起源于2021年10月7日，时任招商证券执行董事、总裁、首席信息官的熊剑涛辞职。当时，招商证券给出的辞职理由是，熊剑涛决定专注于个人其他事务，总裁职务由董事长霍达代行。
但自此之后，招商证券高管们纷纷离职。
2021年11月、12月，招商证券副总裁邓晓力、吴光焰分别辞职。2022年以来，副总裁张庆于5月13日因个人身体原因离职，7月4日，副总裁李宗军因年龄原因辞职。2021年报披露的7名副总裁中，当前仅剩两名。
资料显示，张庆于1998年3月至2017年11月任职于中国证监会，在2021年3月进入招商证券，任职仅仅一年有余，便递交了辞呈；而李宗军在离职前，担任招商局资本投资有限公司副总经理等职务，同时也是招商期货的董事长负责人。
在招商证券2021年报高管一栏中，12名高管中，目前已经有8名离任。
（图源/招商证券2021年报）
“招商证券诸多高管的离职，可能会造成很多业务的停滞。”上述业内人士告诉《财经天下》周刊。
而在今年8月8日，深圳证监局公布的2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报显示，在涉及证券经营机构的问题中，招商证券投诉量居首，达到了275件，占证券经营机构总投诉量的45%。投诉问题主要包括系统、客户服务、规范经营、开销转户等。
截至2022年一季度末，招商证券业绩也已经亮起了红灯。其营收为36.96亿元，同比下滑38.01%，净利润也下滑了42.99%至14.90亿元。
业绩下滑、高管离职、违规受罚，招商证券何时能走出“多事之秋”，业界也在拭目以待。
07月09日讯 工银瑞信沪深300指数证券投资基金（简称：工银沪深300指数A，代码481009）公布*净值，上涨1.56%。本基金单位净值为1.2694元，累计净值为1.8966元。
工银瑞信沪深300指数证券投资基金成立于2009-03-05，业绩比较基准为“沪深300指数*95.00% + 银行活期存款*5.00%”。本基金成立以来收益112.90%，今年以来收益16.27%，近一月收益18.22%，近一年收益25.37%，近三年收益33.88%。近一年，本基金排名同类（622/734），成立以来，本基金排名同类（134/884）。
定投排行数据显示，近一年定投该基金的收益为21.33%，近两年定投该基金的收益为31.13%，近三年定投该基金的收益为29.27%，近五年定投该基金的收益为36.71%。（点此查看定投排行）
工银沪深300指数A基金成立以来分红16次，累计分红金额13.27亿元。
基金经理为刘伟琳，自2014年10月17日管理该基金，任职期内收益103.52%。
赵栩，自2016年09月19日管理该基金，任职期内收益50.40%。
*定期报告显示，该基金前十大重仓股为中国平安（持仓比例5.66% ）、贵州茅台（持仓比例4.22% ）、招商银行（持仓比例2.56% ）、恒瑞医药（持仓比例2.15% ）、格力电器（持仓比例1.90% ）、美的集团（持仓比例1.78% ）、兴业银行（持仓比例1.77% ）、五粮液（持仓比例1.69% ）、中信证券（持仓比例1.43% ）、伊利股份（持仓比例1.38% ），合计占资金总资产的比例为24.54%，整体持股集中度（低）。
*报告期的上一报告期内，该基金前十大重仓股为中国平安（持仓比例6.34% ）、贵州茅台（持仓比例4.07% ）、招商银行（持仓比例2.70% ）、格力电器（持仓比例2.16% ）、兴业银行（持仓比例1.99% ）、美的集团（持仓比例1.94% ）、恒瑞医药（持仓比例1.86% ）、五粮液（持仓比例1.77% ）、中信证券（持仓比例1.36% ）、伊利股份（持仓比例1.29% ），合计占资金总资产的比例为25.48%，整体持股集中度（低）。
报告期内基金投资策略和运作分析
本报告期内，本基金跟踪误差产生的主要来源是：1）标的指数成份股中法律法规禁止本基金投资的股票的影响；2）申购赎回的影响；3）成份股票的停牌等。
本基金为指数型基金，基金管理人将继续按照基金合同的要求，坚持指数化投资策略，通过运用定量分析等技术，分析和应对导致基金跟踪误差的因素，继续努力将基金的跟踪误差控制在较低水平。
报告期内，沪深300指数A净值增长率为-9.62%，沪深300指数C净值增长率为-9.72%，业绩比较基准收益率为-9.49%。
04月11日讯 工银瑞信沪深300指数证券投资基金（简称：工银沪深300指数，代码481009）公布*净值，上涨1.78%。本基金单位净值为1.1315元，累计净值为1.6385元。
*定期报告显示，本基金规模为20.45亿元，上期规模为20.24亿元，增长 1.01%。
工银瑞信沪深300指数证券投资基金成立于2009-03-05，业绩比较基准为“沪深300指数*95.00% + 银行活期存款*5.00%”。本基金成立以来收益70.20%，今年以来收益-2.58%，近一月收益-4.41%，近一年收益12.19%，近三年收益-6.32%。近一年，本基金排名同类（169/470），成立以来，本基金排名同类（62/597）。
定投排行数据显示，近一年定投该基金的收益为3.15%，近两年定投该基金的收益为11.60%，近三年定投该基金的收益为10.54%，近五年定投该基金的收益为31.84%。（点此查看定投排行）
工银沪深300指数基金成立以来分红13次，累计分红金额11.25亿元。
基金经理为刘伟琳，自2014年10月17日管理该基金，任职期内收益62.70%。
赵栩，自2016年09月19日管理该基金，任职期内收益20.23%。
*定期报告显示，该基金前十大重仓股为中国平安（持仓比例6.09% ）、贵州茅台（持仓比例2.80% ）、招商银行（持仓比例2.47% ）、美的集团（持仓比例2.02% ）、兴业银行（持仓比例1.74% ）、格力电器（持仓比例1.69% ）、民生银行（持仓比例1.62% ）、交通银行（持仓比例1.58% ）、伊利股份（持仓比例1.57% ）、农业银行（持仓比例1.49% ）、中国船舶（持仓比例0.13% ）、奥瑞德（持仓比例0.11% ）、乐视网（持仓比例0.07% ）、深南电路（持仓比例0.01% ）、德赛西威（持仓比例0.01% ），合计占资金总资产的比例为23.40%，整体持股集中度（低）。
*报告期的上一报告期内，该基金前十大重仓股为中国平安（持仓比例5.08% ）、招商银行（持仓比例2.35% ）、贵州茅台（持仓比例2.25% ）、兴业银行（持仓比例1.91% ）、美的集团（持仓比例1.73% ）、交通银行（持仓比例1.71% ）、民生银行（持仓比例1.67% ）、农业银行（持仓比例1.59% ）、格力电器（持仓比例1.58% ）、万科A（持仓比例1.55% ），合计占资金总资产的比例为21.42%，整体持股集中度（低）。
报告期内基金投资策略和运作分析
本报告期内，本基金跟踪误差产生的主要来源是：1）标的指数成份股中法律法规禁止本基金投资的股票的影响；2）申购赎回的影响；3）成份股票的停牌；4）指数中成份股票的调整等。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为21.94%，业绩比较基准收益率为20.63%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本基金为指数型基金，基金管理人将继续按照基金合同的要求，坚持指数化投资策略，通过运用定量分析等技术，分析和应对导致基金跟踪误差的因素，继续努力将基金的跟踪误差控制在较低水平。
我要购买：工银沪深300指数（481009）
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