渤海证券上市*进度，渤海证券2022*ipo排队名单
渤海证券上市*进度，渤海证券2022*ipo排队名单
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近期券商上市“进度条”明显加快。7月5日，华宝证券、开源证券双双披露IPO招股书。
证监会官网*信息显示，目前有多家券商排队IPO，其中东莞证券、信达证券已通过发审会，渤海证券、首创证券状态为预先披露更新，财信证券、华宝证券、开源证券状态均为已受理。
华宝证券披露IPO招股书
华宝证券招股书显示，华宝证券由中金公司保荐，将于上交所主板挂牌，预计发行不超过13.33亿股，发行后总股本53.33亿股，发行比例不超过发行后总股本的25%（最终发行股票的数量以中国证监会等有权监管机构核准的数量为准）。
此前，华宝证券于2021年3月12日进入上市辅导期。据悉，华宝证券是中国宝武钢铁集团有限公司（下称“中国宝武”）旗下证券公司，股东华宝投资和华宝信托分别持股83.07%和16.93%。公司于2021年3月5日整体变更设立股份公司，注册资本为40亿元，注册地点在上海自贸区，法定代表人为刘加海。
截至2021年末公司在全国11个省、直辖市设有25家分支机构，2020年及2021年证券公司分类结果均为A级。
中国证券业协会数据显示，华宝证券2021年净资产为47.19亿元，行业排名第80位；营业收入为10.23亿元，排名第71位；净利润为1.60亿元，排名第78位。
从业务构成来看，华宝证券主营业务包括财富管理业务、证券自营业务、资产管理业务、投行业务等。其中，财富管理业务是公司第一大营收板块，2021年度营收占比近六成；证券自营业务则是公司第二大收入模块，2021年度占比超三成。
华宝证券2019年至2021年主营业务情况（华宝证券招股说明书）
招股说明书显示，近年来华宝证券财富管理客户数量逐年增长，截至2019年末、2020年末、2021年末，公司财富管理业务的客户数量分别为28.90万户、52.82万户和86.43万户，在疫情影响下依旧实现了较大幅度增长。
值得一提的是，量化服务业务和互联网证券业务是公司证券经纪业务的两大特色业务模式。2021年，公司在上交所ETF期权经纪交易市占率中，位列证券公司第2名。公司互联网证券业务以“华宝智投”APP 为载体，2021年“华宝智投”新开户量同比2020年增长42.31%。
此外，2020年以来，华宝证券拿下多项业务资格。2020年12月，证监会批复了华宝证券保荐业务资格；2021年1月，协会发布公告，新增华宝证券为场外期权业务二级交易商；同年5月，证监会公布的首批证券公司“白名单”中，华宝证券在列；同年7月，华宝证券获批基金投资顾问业务试点资格。
招股书显示，本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，支持公司业务发展。具体包括：促进证券经纪业务的发展和转型升级，推动投资银行业务做大做强和人才队伍建设，进一步开展创新业务并扩大融资融券等信用交易业务规模，快速做大资产管理业务规模，加强科技投入并提升后台综合服务能力等5方面。
开源证券或成陕西第二家上市券商
开源证券招股说明书显示，开源证券由民生证券保荐，将于深交所主板挂牌，预计发行不超过11.53亿股，发行后总股本57.67亿股，发行比例不超过发行后总股本的20%（最终发行股票的数量以中国证监会等有权监管机构核准的数量为准）。
这意味着继西部证券之后，陕西有望迎来第二家上市券商。据悉，开源证券总部位于西安，曾在2015年时挂牌新三板，三年后从新三板摘牌，旨在转向A股上市。
股东结构方面，据招股书披露，陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）持有公司58.80%的股权，为控股股东。陕西省国资委拥有陕煤集团、汇通投资的实际控制权，并通过陕煤集团、汇通投资间接拥有本公司59.84%的表决权，为本公司的实际控制人。
此外，公司股东构成多元，还有来自广东顺德的国企和民营资本，另有自然人股东。
开源证券股权结构图（开源证券招股说明书）
招股书显示，公司的战略目标是打造“*券商”和“资本市场*中介服务商”。中证协数据显示，开源证券2021年末净资产为155.76亿元，排名行业第42位；2021年度营业收入为24.95亿元，排名行业第45位；净利润为5.17亿元，排名行业第58位。
近年来，开源证券因新三板业务而被市场熟悉。招股书显示，2018年、2019年开源证券新三板挂牌项目行业*，2020年新三板持续督导数量行业排名第二，2021年新三板持续督导数量行业*；截至2021年末，公司的新三板做市数量排名行业第一。根据证券业协会统计数据，2021年度公司投资银行业务收入排名第25位。
研究业务方面，开源证券研究所人数近年来快速增长，由2019年末的22人增加至2021年末的113人。研究所已经搭建包括总量、科技、消费、制造、金融、周期和新能源新材料中心、新股增发并购中心、金融产品研究中心、北交所研究中心“六大四中”的研究体系架构，覆盖近30个研究方向。
根据招股书，本次发行募集资金扣除发行费用后，全部用于补充公司资本金，增加公司营运资金，发展主营业务。资金重点使用方向包括：优化升级传统经纪业务、全面提升投资银行业务实力、加强对公司证券自营业务的支持、继续提升研究业务竞争实力、加大对资产管理业务的投入、加大信息技术建设的投入等6方面。
近期券业IPO进度明显加快
从近年券商上市节奏来看，2020年，中银证券、中泰证券、国联证券、中金公司等4家券商成功登陆A股；而2021年以来券商上市节奏放缓，仅财达证券1家券商IPO。
近期，券商IPO上市进度条又明显加快。具体来看，东莞证券在今年年初已经通过发审会。信达证券的IPO申报材料在2020年12月获得受理，已于6月30日上发审会并通过。6月下旬，包括财信证券、华宝证券、开源证券IPO相关材料均被证监会接收。
首创证券和渤海证券分别在2021年9月、12月获得受理，目前都处于预先披露更新。
证监会官网*信息显示，目前有多家券商排队IPO，其中东莞证券、信达证券已通过发审会，渤海证券、首创证券为预先披露更新，财信证券、华宝证券、开源证券状态均为已受理。
此外，据不完全统计，华金证券、申港证券、东海证券等多家券商也在筹备上市，目前处于IPO辅导备案中。
在废旧合金刚回收中，有一种叫Mp35N的高温合金钢就是镍钴铬钼合金。其特点为延展性好，耐高温性能与耐腐蚀性能好，其既是一种无磁性的合金，又是一种无磁机件部件与仪表零件的*材质，其密度为8.43克/立方厘米，熔点为1440℃，特别是其所具有较高的抗拉强度，一举成为了一种应用广泛的新型高温合金材料。正是由于其所具有的物理特性，使得其在工业上应用广泛，在油井开采，海水测试，医疗器械，化学以及食品加工工业设备中的紧固件，弹簧，无磁部件与仪表部件中都使用这种合金材料。
在了解了这种合金材料物理性能以后，再来看一下其化学成分，其含镍量为33%一37%，含钴量为30%一34%，含铬量为20%，含钼量为9%左右，含钛与铁的量为1%，其它金属含量均在1%以下。只有在知道了其化学成分以后，才能从中估算出其回收的价格，以一个镍含量为1.2元，一个钴含量为2元，再加上铬(含量为1.5元)与钼(含量为1.6元)的含量价格，就可以计算出其市场回收价格大约为140元/公斤。而且其现在的价格走势，随着金属镍钴铬钼价格的走高而走高，由以前的每公斤80元左右，上涨到现在的每公斤140元左右。未来的价格走向仍要看其所含金属成分的价格走势而定，价格走高或走低仍不能确定。
从上面对于这一合金钢的基本情况以及其回收价格走势看，每一类合金材料都有其工业适用性，只有清楚了其适用价值与工业用途广泛，才能明白其市场回收价格上涨的原因有几种。其一:有一定的市场需求，其二:它所含金属成分的市场价格高，其三:它是市场上一种特别的高温合金，是一种无法替代的合金材料。从中可见，镍钴铬钼高温合金材料是一种价格高，性能优良的高温合金钢。其在某些工业上的广泛应用是由其特性而决定的，价格的高涨是由其所含金属成分价格所决定的。这就是平时人们所说的水涨船高的道理，有时某一种商品的市场价格受到各种综合因素所影响，被各种内在与外在因素所左右。
以上就是个人对MP35N高温合金钢材料的一点认识与理解，其中有许多不足之处，希望大家能够指出并给予理解与支持。对此大家的观点是什么呢？欢迎大家都来发表个人看法，分享各自的个人观点，共同来关注我每天给大家分享的废旧合金钢回收方面的知识，共同学习废品回收方面的一些基本知识。
风品：邓亮 沈禾
首财-首条财经研究院
冲刺IPO五年多，渤海证券迎来大考。
6月6日，渤海证券发布更新后的招股书，上市终迎重要进展。
然5月20日，证监会发出42问，内容包括19个规范性问题，16个信息披露问题，6个与财务会计资料相关的问题。涉及股东股权质押和冻结，主营业务发展情况、相关风险，以及应收账款、买入返售金融资产的风险隐患等。
面对诸多质疑，该如何接招呢？
1
自营依赖隐忧 高佣金费率持续多久？
公开信息显示，渤海证券成立于2001年，是一家立足天津的证券公司，泰达国际为公司控股股东，直接持有 26.96%股份。2016年10月，渤海证券接受上市辅导，2021年12月发布*招股书，拟上交所主板上市。
作为一家综合性券商，渤海证券业务范围较广，包括证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、信用业务、受托资产管理业务、私募股权投资基金业务、证券研究业务、期货经纪业务和另类投资业务。在18个省及直辖市共设45家证券营业部和21家分公司。
可见，能谋求主板上市，渤海证券也有一定实力底气。
不过，问题隐忧同样扎眼。细分业务，自营、经纪总计占比超八成。
2019-2021年，渤海证券营收分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元，归母净利9.4亿元、11.05亿元、18亿元，2021年净利增速远超营收。
细分业务，2018 年到2021年1-6 月自营业务收入分别为5.3亿元、15.4亿元、17.11亿元和8.7亿元，占营收比为33.19%、55.63%、57.89%和62.22%。
远超行业平均水平，且占比逐年提高，有无过于依赖之忧，后续有无天花板、发展稳健力如何？
不算苛求，近两年自营业务收入和净利润同比增速下降较快，2019年—2021年收入同比增速分别为185.66%、13.01%、-0.58%；净利增速为262.18%、25.99%、4.79%。
细观渤海自营业务，以债券投资为主。2021年12月末，公司自营持有的债券账面价值355.95亿元，占期末资产总额55.92%。
行业分析师李晨表示，相较权益投资，债券投资更稳健。但随着投资规模增至一定程度，也面临业绩后续增长瓶颈、市场波动影响的隐患可能。尤其2022年以来，资本市场经历“倒春寒”，“看天吃饭”的券商受此影响，投资收益普遍不佳，继而拖累业绩表现。
所言不虚。据不完全统计，2022年一季度近半上市券商自营收入亏损，近九成上市券商投资收益下滑，如海通证券亏损26.29亿元，国元证券也亏了7.17亿元。
对此，证监会要求渤海证券：按固定收益类和权益类披露自营业务的收入、成本及利润情况，逐一分析波动的原因及合理性，说明报告期内投资类业务各类业务收益率波动较大的原因与合理性。
目前看，渤海证券自营业务面临的风险主要包括证券市场的市场风险、投资决策不当风险和投资产品的内含风险等。
另一厢，经纪业务也有烦恼：
2018年—2021年收入分别为3.59亿元、4.37亿万元、5.79亿元及6.1亿元，占营收比分别为22.50%、16.05%、19.59%及20.29%。其中2019年—2021年同比增速分别为21.73%、32.49%、5.35%，2021年增速下降明显。
净利0.12亿元、0.38亿元、1.04亿元、1.28亿元。其中，2019年—2021年同比增速分别为230.57%、170.78%、23.77%，连续两年增速大滑。
其中，证券代理买卖是该领域最重要的细分业务。报告期内，证券代理买卖业务客户数分别为62.96万户、66.34万户、74.09万户和78.52万户，其中个人客户交易占比分别为97.08%、98.29%、94.79%和93.71%，而机构客户交易不足10%。
好在，佣金费率高于行业。其代理买卖股票和基金的平均佣金费率分别为 0.42‰、0.44‰、0.42‰和 0.42‰。行业平均佣金费率则为0.31‰、0.29‰、0.26‰、0.25‰。
考量在于，如此高企可持续有多少，渤海证券也称佣金费率的下调可能会造成不利影响。
对此，证监会要求披露：渤海证券平均佣金费率高于行业平均佣金费率的原因及持续性，报告期行业平均佣金费率持续下滑情况下发行人平均佣金费率未下滑的原因及合理性；说明经纪业务净佣金率未来是否存在大幅下滑的可能。
相较强悍的自营业务，投行业务则凸显弱势：
2018年—2021年，收入分别为2.13亿元、4.17亿元、1.55亿元和1.43亿元，占营收比重分别为13.32%、15.33%、5.25%和 4.77%；净利分别为0.93亿元、2.39亿元、0.26亿元、0.06亿元，均呈下滑之态。
对此，证监会要求：渤海证券说明投资银行业务的业务模式、经济效益等是否与同行业公司存在明显差异，披露报告期投行类项目是否存在重大风险，是否存在违法违规、被采取监管措施或行政处罚等行为。
值得注意的是，2020年11月9日，证监会向渤海证券出具警示函，指出其存在投资银行类业务内部控制不完善，在天津津诚国有资本投资运营有限公司财务顾问项目中未严格履行内核程序等问题。
IPG中国首席经济学家柏文喜认为，经纪业务、投行业务与自营业务相比，后者风险较大。而渤海证券的自营业务占比高，对于渤海证券的投研、投资和风控能力都会有较高要求，这是其后续发展中需格外注意加强的地方，同时也意味此次IPO在信息披露方面，需进行充分业务结构说明和风险提示。
2
股东股权质押烦恼
股东方，也有审视点。
首先，股权质押比较高。
反馈意见指出，天津市国资委通过14家企业控制公司63.28%的股权，其控制的股权中占公司发行前总股本的30.51%已质押；其余股东合计持有渤海证券36.72%的股权，其中12.38%已质押。
换言之，目前渤海证券共有42.89%的股权被质押。
同时，浩物嘉德（1.67亿股股份）、天物机电（1.67亿股股份）、青海合一（1亿股股份）、津京玻壳（115.13万股股份），均被法院裁定冻结。
根据新修订的《证券公司股权管理规定》，证券公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司股权。股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超所持该证券公司股权比例的50%。
行业分析师郝瑞表示，渤海证券已接近这一红线。如此高的股权质押比，易引发市场对实控权稳定性的担忧，不是IPO加分项。
招股书提示风险也称，泰达国际和泰达股份，分别为渤海证券控股股东和第二大股东。二者质押股权比例均较高，如无法偿还到期债务，可能导致公司股权结构发生变化。
不是刻意夸言。以泰达股份为例，营运资金并不乐观：经营活动现金流已连续三年大降，并于2021年转为负值。2019-2021年及2022年一季度，经营活动现金净流量分别为12.75亿元、3.04亿元、-9.22亿元和-1.01亿元。
为补充流动资金，同期短期借款分别为61.59亿元、73.77亿元、80.07亿元和79.27亿元，资产负债率为82.55%、82.05%、82.79%和83.11%。
3
同业竞争、关联交易考量
其次，同业竞争风险。
如泰达国际主营业务范围包括：投资管理及相关咨询服务、金融产品设计、对金融机构的中介服务、金融及相关行业计算机管理、网络系统的设计、资产受托管理等。
在公开募集投资基金及资产管理业务上，泰达国际与渤海证券存在同业竞争。
渤海证券全资子公司渤海汇金的主要业务为：资产管理、公开募集证券投资基金管理业务。
泰达国际控制的子公司泰达宏利的主要业务为：基金募集、销售以及资产管理。
为避免同业竞争，泰达国际表示已挂牌出售所持有的泰达宏利的全部股权。并表示，2021年8月23 日，天津产权交易中心有限公司出具《国有产权交易证明》，泰达国际和宏利投资管理（香港）有限公司已经签署关于泰达宏利 51%股权转让的协议，股权转让的保证金已经支付。
不过截至招股书签署日，上述股权变更事宜尚在证监会审批中。
此外，渤海证券、泰达宏利存在关联交易。
2018年，泰达宏利向渤海证券租用证券交易席位，为此支付佣金85.35万元，占当期交易收入比例的3.35%；另外，渤海证券为泰达宏利处置关联金融资产，获得收益165.23万元。
2019年后，上述两项关联交易业务再未做披露说明。
同时，渤海证券还利用自身网点、客户资源为泰达宏利代理销售金融产品。2018年至2021年1-6月份，渤海证券从泰达宏利获得手续费、佣金收入分别为8.99万元、8.85万元、10.36万元、4.9万元。
对于费率水平，渤海证券称参考一般商业条款进行，关联交易定价公允，与非关联方费率水平无明显差异。
行业分析师于盛梅表示，同业竞争容易引发委托代理问题，往期看，有上市公司的控股股东借此关系侵占上市公司利益。而关联交易，除影响企业独立性，也易存利益输送、财务数据美化的隐患。近年监管越发重视监管，有助保护投资者利益，也有助选出优质企业。
对此，证监会问询函要求渤海证券：核查是否审慎完整地披露了控股股东控制的全部关联企业、公司认定不存在同业竞争的依据、和关联企业在采购渠道、客户、供应商等方面是否影响发行人独立性。
4
内控力待提升 等待黎明破晓
细想，上述发问是有良苦用心的。
无论同业竞争，还是关联交易，背后都指向企业的核心竞争力、经营独立性。放眼行业，目前传统券商正面临着来自银行、信托、互联网进入等多方面竞争。混业经营趋势下，券商如何守住业务地盘，进而做大做强是一个严肃考题。
尤其渤海证券这样的中型券商，面对大浪淘沙，核心竞争力是根基。如不能更好适应自身业务以及市场需要，可能面临竞争地位下降、市场话语权缺失，这是投资者不愿看到的。
一句话，既然主板冲击，打铁还需自身硬。
内控风控自然是重中之重。
2018年10月，渤海证券营销中心副总经理王蓓，因将小金库内的138.6万元据为己有获刑。
2020年8月，历任渤海公司重庆营业部总经理的代正琼，因借工作关系和职务便利违规套取资金、多次行贿被捕。
2020年11月，渤海证券及其子公司渤海汇金均收到证监会《警示函》：渤海汇金存在内核负责人管理与其职责相冲突的业务部门、项目主要人员收入递延支付机制不完善等违规问题。
2021年1月，中国裁判文书网公开一则裁定书，渤海证券前高管违规交易致客户亏损1200万，利用职务便利贪污公款近700万。
招股书也披露，渤海证券还存一些重大诉讼及仲裁事项，涉及房屋租赁合同纠纷、证券交易代理合同纠纷及质押式证券回购纠纷等，涉及金额累计超2.55亿元。
作为券商“看门人”，上述表现自然不是加分项。种种漏洞教训，拷问企业内控风控力。
2018年、2019年、2020年，渤海证券分类评价结果中的级别分别为B类BBB级、A类A级、A类A级，但2021年掉出A级券商行列，降为B类BBB级。
如何改变，管理层重任在肩。
2018年，渤海证券启动“一正三副”（1位总裁及3位副总裁）的社会化招聘工作，最终王修祥出任公司总裁，刘闯出任分管经纪业务的副总裁，马彦平任人力资源总监，陆玮任分管直投业务副总裁。
2021年1月，刘闯辞任副总裁；同年4月，王修祥不再担任总裁。之后，李辉、陶林担任副总裁，徐克非任总裁。2021年9月，陈桂平不再担任渤海证券投行总监。
客观而言，行业环境变化莫测，面对激烈竞争、又处IPO档口，高层调整也是常态，本无可厚非。
关键在于，能否把相应的制度体系完善好，扎牢风控篱笆，不给任何违规粗放留死角。同时，一番调整后，高管层平稳也是重中之重。
毕竟战略制定、实操执行都需时间成本，配合领悟的默契度、一致性很关键。
在首条财经看来，股权稳定、公司治理、同业竞争以及业务风险，已是证监会发审委关注重点。问题聚焦细化，意味着上市门槛提升、难度加大也是好事。毕竟烈火出真金，一时受阻正好磨内功。
IPO只是资本马拉松的开始，迷雾航海，唯有上下一体、众志成城，才能高效查漏补缺、快速精进优化，进而将更完善的自己展示在投资者面前，最终击破迷雾。
目前，有东莞证券、信达证券等10家券商排队上市，相比渤海证券的“已反馈”状态，还有6家处于“辅导备案登记受理”。
换言之，兜兜转转近六年，42问虽是大考，也是破晓前夜，曙光并不遥远。
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财联社（深圳，
1月21日，随着辅导机构相继披露*一期辅导工作报告，华宝、华金证券的上市辅导状态先后变更为“辅导备案”。华宝证券于2021年3月进入上市辅导期，由中金公司“护航”；华金证券则于2020年3月接受中信证券IPO辅导，至此其辅导期已近两年。
2022年来证券公司A股IPO热度不减，财信证券“闯关”A股也传来喜讯。
星矿数据显示，目前至少有11家券商正谋求A股上市，除上述3家券商外，还包括渤海证券、信达证券、万联证券、东莞证券、国开证券、华龙证券、首创证券和东海证券，其中东莞证券、万联证券、信达证券、首创证券、渤海证券已进入排队流程。
华宝证券辅导期内高管频变动
中金公司同期披露的辅导工作进展报告显示，华宝证券辅导期内计划执行情况良好，下一阶段，中金公司将继续辅导公司以进一步加深和强化规范运作意识、提高规范运作水平，并持续完善内核、辅导验收及上市申报所需各项文件。
值得注意的是，辅导期内华宝证券高管调整动作频频，董事长、总裁双双变更。2021年7月23日，华宝证券原总裁刘加海履新公司董事长，原副总裁熊伟履新华宝证券总裁兼任财务负责人。与此同时，宋学文也于近期新任公司首席信息官，惠飞飞履新首席风险官、合规总监，任权的职务从合规总监、首席风险官调整为分管资产管理业务总部的副总裁、董事会秘书。
华宝证券成立于2007年，注册地为上海，注册资本40亿元，为中国宝武旗下证券公司，股东华宝投资和华宝信托分别持股83.07%和16.93%。2021年3月5日，华宝证券改制完成后正式开启IPO上市计划，随后于3月12日进入上市辅导期，由中金公司“护航”。
业务方面，量化服务体系和互联网特色是华宝证券两大特色引擎，其LTS系统为业内第一家较有竞争力的极速交易系统。2021年以来，公司持续推进量化系统建设，在基础环境、低延时线路和设备、软件功能等多方面整合优化；在互联网平台上新增百亿量级分钟历史行情服务，优化消息中心架构，打造智能交易和智能投顾服务。
据中证协披露，2021年上半年，华宝证券营收为4.58亿元，排名全行业82名；净利润为0.9亿元，排名第90。作为中小券商梯队的一员，华宝证券近年来不断扩宽赛道，转型突围步伐不小。2020年12月，证监会批复了华宝证券保荐业务资格；2021年1月，协会发布公告，新增华宝证券为场外期权业务二级交易商；同年5月，证监会公布的首批证券公司“白名单”中，华宝证券在列；7月，华宝证券获批基金投资顾问业务试点资格。
华金证券控股权易手引关注
几乎在同一时间，证监会也更新了华金证券的IPO进度条。
由中信证券出具的辅导工作进展报告显示，华金证券目前已建立了较为成熟有效的内部控制
制度体系，但于执行过程中仍存在完善和提高的空间。目前，公司内部控制体系运行状况良好。
华金证券注册地为上海，注册资本34.5亿元，前身为2000年9月成立的上海久联证券。2016年12月，华金证券完成股份制改制，2020年3月，华金证券拟*公开发行股票并接受上市辅导，辅导机构为中信证券，辅导期至今已接近两年。
辅导期内，华金证券的控股权易手曾引发关注。2021年2月26日，证监会核准珠海华发投资控股集团有限公司通过无偿划拨的方式，从其全资子公司珠海铧创投资管理有限公司子公司手中接过了华金证券79.01%的股权。这也意味着，代表珠海国资委的珠海华发成为华金证券的直接控股股东。
业绩方面，华金证券一直以来高度依赖投行与自营两大业务板块，公司整体收入在同行排名中亦不具备优势。按协会口径，华金证券2021年上半年营收为3.65亿元，净利润为0.63亿元，排名均在90名开外；相比之下，公司投行与自营业绩相对突出，投行同期收入1.37亿元，排名第53，投资收益为1.55亿元，排名第63。
随着新总裁的加盟，华金证券各业务突围值得期待。12月28日，有着23年从业经验的“投行老将”燕文波出任华金证券总裁一职。除投行之外，加大科技投入，发力财富管理业务、资管业务等，在财富管理时代实现业务协同，或都将是华金证券的业务发力点。
财信证券“闯关”A股跑出“加速度”
继月初完成改制后，财信证券IPO已“快马加鞭”进入辅导期，和方正证券、湘财证券2家湖南本土券商A股聚首指日可待。
近日，证监局发布了《关于财信证券股份有限公司*公开发行股票并上市辅导备案报告》。报告显示，财信证券注册资本66.98亿元，法定代表人为刘宛晨，公司第一大股东为湖南财信投资控股有限责任公司，持股比例为96.49%。
财信证券本次IPO辅导机构为华创证券，计划辅导期为2022年1月-4月，若无意外，公司最快将于4月向证监会提交IPO申请材料。其具体辅导计划包括，2月至3月，公司将针对前期发现的问题制定整改方案，进行整改，并且将对接受辅导人员进行集中培训。同年4月，财信证券将进一步完善辅导工作，进行考核评估，做好*公开发行股票申请文件的准备工作。
从增资、更名到改制、辅导，财信证券IPO“备战”有条不紊地推进中。2020年财信证券相继完成了更名和增资两项大动作。2020年11月，财信证券采取老股东同比例增资的方式进行增资扩股，合计增资25亿元。增资扩股完成后，公司注册资本达53.09亿元，资本实力再上台阶。2022年1月2日，财信证券完成股份制改制，此举被看作是公司推进上市的重要信号。
截至目前，财信证券仍未公布2021年财报。据其2020年报披露，公司（合并口径）全年实现营业收入21.06亿元，同比增长34.80％，净利润5.29亿元，同比增长29.98％。其中，经纪业务（含信用业务）实现收入12.42亿元，同比增长 27.11％。自营投资业务实现收入4.32 亿元，同比增长31.06％。投资银行业务实现收入3.11 亿元，同比增长16.07％。
近年来，财信证券正致力打造股债双优的投行“名片”。2021年，其股权业务取得突破，成功保荐五新隧装，助力其成为精选层第二家挂牌湘企及北交所首批上市企业，同时储备了一批精选层企业；此外投行债券承销693亿元，同比增长36%，其中绿色债、扶贫债规模39亿元。企业债券方面，根据Wind资讯，公司2021年度完成企业债券主承销27只，同比增长58.8%，承销金额128.65亿元，同比增长46.2%，行业排名提升至第11位。
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