证券业协会考试(证券业协会考试科目)
证券业协会考试(证券业协会考试科目)
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1、证券业协会考试
据中国证券业协会7月8日消息，为落实贯彻新《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、*管理人员及从业人员管理规则》，中国证券业协会（下称协会）制定并于近日发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)《证券公司从业人员业务培训细则》(下称《培训细则》)及《证券公司从业人员业务培训大纲》(下称《培训大纲》)。
《测试细则》旨在规范证券行业专业人员水平评价测试工作的组织、实施、命题、成绩管理、参与各方责任等。证券业从业人员资格考试调整为非准入类的专业能力水平评价测试，测试目的为综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考。为合理利用考试资源，增强测试针对性，结合行业人员学历构成以及工作情况，《测试细则》在报名条件和成绩管理制度方面较此前准入类资格考试有所调整。为落实“稳就业”要求，方便行业从业人员入职换岗需要，将针对行业推出专场测试和更加灵活的预约测试。同时，结合实践细化了水平评价测试违规情形和违规责任。
《培训细则》对证券从业人员业务培训工作进行了系统性规范。协会按照《证券法》要求组织证券从业人员的业务培训，制定培训规则、培训大纲和培训教材，建立培训资源信息共享机制，开展工作交流，督促证券公司履行相关管理责任等；证券公司应建立培训制度，将培训纳入证券从业人员考核，记录和核查证券从业人员培训情况，实施证券从业人员业务培训等，确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具备与岗位相适应的专业素质。证券从业人员培训要注重党建引领、行业文化、职业道德方面的内容。根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业发展、履行社会责任作出贡献情况等，对从业人员业务培训实行差异化、动态管理。
《培训大纲》对证券公司从业人员的培训内容提出了指导性要求。主要内容包括“党建引领、行业文化、职业道德”“法律法规”“专业技能”等方面，并明确相应的参考内容范围和细目，旨在进一步加强从业人员的职业道德教育、法规政策培训和专业能力培训，促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。
证券从业人员是实现证券行业职责，服务实体经济和社会财富管理的基础和保障，测试、培训是促进证券从业人员队伍提升职业道德和专业素养的重要手段，协会将结合两项规则的实施，进一步压实机构主体责任，不断促进行业诚信约束、声誉约束、自律约束、规则约束，引导行业从业人员尊崇信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜声誉，推动行业守正创新、高质量发展。
（原标题：中国证券业协会发布多个文件，这项考试迎来大调整）
客户端
流程
实施了20余年的证券业从业人员资格考试将迎来巨变。
3月17日，中国证券业协会研究起草《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（简称“《测试实施细则》”），全文共六章五十三条。重点从测试分类、测试目的、报考条件、成绩管理模式、测试纪律等多方面进行细化。
证券从业资格考试
调整为专业能力水平评价测试
据悉，为落实《证券法》等规定，规范开展证券从业人员专业能力水平评价测试工作，中证协研究起草了《水平测试细则》。
据了解，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。
随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。
《水平测试细则》将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和*管理人员水平评价测试两类。
其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；*管理人员水平评价测试分为一般*管理人员水平评价测试和专项*管理人员水平评价测试。
一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。
测试科目方面，从业人员专业能力水平评价测试中，一般业务水平评价测试对应两大基础科目，即证券市场基本法律法规和金融市场基础知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。
*管理人员水平评价测试中，一般*管理人员水平评价测试对应的科目为证券公司*管理人员水平评价测试；专项*管理人员水平评价测试对应的专业科目则包括合规管理人员水平评价测试、证券评级业务*管理人员资质测试等。
对证券从业人员的考察目的的调整也是《测试实施细则》中一大看点，调整前考察的主要标准是从业人员的相关基础知识，调整后则更注重其专业能力是否符合岗位要求，由此进一步丰富了从业人员能力水平的评价方式。
协会指出，新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《测试实施细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考。
测试成绩有效期为一年
满足条件可以免试
随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时也为引导公众理性“考证”，《测试实施细则》综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。
具体来看，在报名条件方面，《测试实施细则》强调，报名参加一般业务水平评价测试的人员须年满18周岁、具备完全民事行为能力，且取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。这也意味着在校生报名或将受到限制。
成绩管理制度方面，《测试实施细则》也作了更具体的安排。
首先是对达标标准的界定。《测试实施细则》规定，测试成绩达到基本要求是指“参考科目试卷正确率达到60%以上”。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求，须一年内“证券市场基本法律法规”和“金融市场基础知识”两项基础科目测试成绩均达到基本要求。
其次是成绩有效期的划定。《测试实施细则》规定，测试成绩自取得之日起一年内有效。一般水平评价测试成绩的有效期为自“证券市场基础法律法规”和“金融市场基础知识”两项基础科目中，最后一科达到基本要求之日起算。测试成绩超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。
值得注意的是，在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。
同时，为做好新老制度的衔接管理，《测试实施细则》还给予了已通过考试的人员5年过渡期（以此成绩登记为从业人员且正在执业的除外），为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。同时，2015年改革前相关科目成绩的衔接安排，按照《证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排》认定。
根据近年来发现的考试违规情形及新特点，《测试实施细则》分类细化了违规责任，力求处理更加准确、合理。
具体来看，根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类，并相应采取取消当场成绩、取消当次全部测试成绩、禁止一定期限内参加测试等处理措施。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。同时强调，上述违规信息将纳入证券行业执业声誉激励约束机制。
《测试实施细则》同时明确测试违规情形从原来的17种增加至21种，新增被判定测试成绩异常，且未按要求重新参加测试的情形为“轻微违规”；新增在测试过程中查阅有关纸质材料的情形为“一般违规”；新增故意损毁、破坏测试设备，以及考生在测试过程中由工作人员协助实施作弊的两种情形为“严重违规”。
2月18日，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员监督管理办法》，对证券基金经营机构董事、监事、*管理人员及从业人员的任职和执业行为作出具体规范。
《管理办法》表示，拟任证券基金经营机构董事长、副董事长、监事会主席、*管理人员的人员，可以参加行业协会组织的水平评价测试，作为证明其熟悉证券基金法律法规的参考。
更为引人关注的是，《管理办法》还规定了部分满足相应条件的人员可免试。
根据《管理办法》，具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历，且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施，拟任*管理人员的，还应当担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于5年，或者具有相当职位管理经历；以及中国证监会和行业协会规定的其他条件者，可不参加行业协会组织的水平评价测试。
网
原标题：重磅！证券从业资格考试有重大变化！不是大学生想考就能考了
2月证券从业云考试公告发布，2月7日开始报名!
这次考试协会不会对外发布公告，而是直接以文件通知的形式发给各证券公司。公告具体内容
现将 2022年2月证券业从业人员资格云考试(下称“云考试”)有关事项告知如下:
一、考试时间及内容
(一)时间安排
考试时间:2022年2月26日
考生报名缴费时间：2022年2月7日15时至2月11日15时
退费时间:2022 年2月9日15时至2月11日15时
准考证打印时间：2022年2月21日15时至2月26日18时
(二)考试费用
考试费用:61 元/科
交费方式:网上交费
(三)考试科目
考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4 个科目。
1、一般从业资格考试的考试范围
参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》
(详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/202109/t2021
0917_147573.html )
2、专项业务类资格考试的考试范围“证券分析师胜任能力考试”
参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》(详见
http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t201501
09_115292.html)
“证券投资顾问胜任能力考试”参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》(详见
http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t201512
10_126750.html)
(五)考试形式及考试题型
1、一般从业资格考试
考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为 120分钟,60分及以上视为合格成绩。
2、专项业务类资格考试
考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为 180分钟,60分及以上视为合格成绩。
(六)考试城市
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳(36 个城市)。
提示:考生报名成功后,请考生关注所报考区疫情防控要求,如出现调整,请考生在遵守当地疫情防控规定的前提下参加考试;如果报名后考区不能正常组织考试,协会将取消当地考试,并为已报考考生办理退款。
二、考试报名条件
(一)一般从业资格考试(注意：本次考试面向公司系统正式员工。)
1、报名截止日年满 18 周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中及以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力。
(二)专项业务类资格考试
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。
三、准考证打印
报考成功的考生,可根据报名系统提示时间登录打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。
四、考试纪律要求
(一)考生必须持准考证和报名时所填写的有效证件参加考试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。
(二)考生进入考场须按照工作人员要求就座。
(三)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。
(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违纪违规行为进行处理。
五、考试成绩
考试科目成绩合格可取得“成绩合格证”，成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印，一般从业资格考试成绩长年有效。如对考试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。
六、考试违纪处理
参加考试人员发生违纪行为的,协会将根据情节对违纪考生给予处理:包括取消当场考试成绩、禁考一至两年的处分,并将违纪情况记入诚信信息管理系统;对于在协会登记的证券从业人员严重违纪的,协会将根据相关规定采取纪律处分。考场纪律、违纪处理和违纪申诉详见《证券业从业人员资格考试考场须知》
(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。
七、特别提示
(一) *报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片，照片切勿进行修图处理，否则因照片比对无法通过将影响正常考试 。已提交注册照片的，如存在上述问题，应及时进行更换。
(二)考试报名、准考证打印及成绩查询的*网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。
(三)协会不举办考前培训,不出版考试辅导材料,也从
(四)考场采用专业设备对考试进行全程监测,对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违纪行为,协会在严肃查处的同时,将向公安机关反映。
(五)对于试卷作答高度雷同、经他人举报有作弊行为或存在其他作弊嫌疑的,事后一经查实,协会将认定为考试作弊,并按相关规定处理。
(六)协会已与中国证券投资基金业协会建立违纪考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,在证券业从业资格考试中因违纪被禁考的考生,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项考试。
(七)考生发现以提供证券从业人员资格考试真题名义行骗,向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具非法为考生提供试题和答案等问题的确切线索,可向协会或公安机关举报。考试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考老师或协会举报。
八、防疫措施
(一)考试当日须提供 48 小时内纸质核酸检测阴性报告(以采样时间为准)，否则将无法参加考试。建议 2 月 24 日午后、25 日做核酸检测。
(二)考生需承诺考前14天体温不超过37.3 度，无感冒、咳嗽等症状，健康码为绿色，近14天中没有境外和境内疫情非低风险地区旅居史，居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触,并在考试签到时签字承诺。
(三)考试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时会安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。
(四)考生进入考场需出示未见异常健康码并配合测温,如健康码提示异常或体温超过 37.3 度,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外,考试期间要求考生全程佩戴口罩。
(五)考点所在城市如有其他特殊疫情要求的，协会将及时通过短信和电话提示告知。
九、考试咨询
如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答，亦可通过网报平台在线咨询。
中国证券业协会
2022 年1月20日
12月份证券从业考试结束，大家考得如何呀？
考试结束后，有许多小伙伴和小希交流了考后心得，小希坐等大家查询完成绩后传来的喜报。
一些小伙伴对考试合格分数线及成绩查询时间存在困惑，今天，小希就来解答大家的疑惑。
一、合格分数线
根据之前中国证券业协会发布的《 2021年12月证券业从业人员资格考试公告》，“一般从业资格考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩”，即单科科目达到60分及以上为及格。
二、成绩查询时间
根据中国证券业协会网上报名平台，12月证券从业成绩查询时间为考试结束日起7个工作日内，本周四、五大家可以关注一下官网的成绩查询入口是否开通。
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