600837海通证券（紫光股份股票）
600837海通证券（紫光股份股票）
证券代码：688368证券简称：晶丰明源公告编号：2022-023
本公司监事会及整体监事保证公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。
一、监事会会议举行状况
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月17日以通讯方法举行第二届监事会第二十三次会议。会议由监事会主席刘秋凤女士掌管，会议应参加表决监事3人，实践参加表决监事3人。本次监事会会议的招集和举行程序契合有关法令、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规矩，作出的抉择合法、有用。
二、监事会会议审议状况
经与会监事表决，审议经过了如下方案：
（一）审议经过《关于<公司2022年第一期限制性股票鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》
表决成果：赞同3票，对立0票，放弃0票。
经审议，监事会以为：《公司2022年第一期限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要的内容契合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权鼓励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》（以下简称“《上市规矩》”）《科创板上市公司自律监管攻略第4号股权鼓励信息发表》等有关法令、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规矩。本次鼓励方案的施行有利于公司的持续开展，不存在危害公司及整体股东利益的景象。
该方案需要提交公司股东大会审议。
上述方案内容详见公司于2022年3月18日在上海证券买卖所网站（sse）上发表的《上海晶丰明源半导体股份有限公司2022年第一期限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要。
（二）审议经过《关于<公司2022年第一期限制性股票鼓励方案施行查核管理办法>的方案》
表决成果：赞同3票，对立0票，放弃0票。
监事会以为：《公司2022年第一期限制性股票鼓励方案施行查核管理办法》旨在保证公司2022年第一期限制性股票鼓励方案的顺畅施行，保证公司开展战略和运营方针的完成，契合相关法令、法规及《公司2022年第一期限制性股票鼓励方案（草案）》的规矩和公司实践状况，有利于公司持续开展，不存在危害上市公司及整体股东利益的景象。因而，公司监事会赞同施行该查核办法。
该方案需要提交公司股东大会审议。
上述方案内容详见公司于2022年3月18日在上海证券买卖所网站（sse）上发表的《上海晶丰明源半导体股份有限公司2022年第一期限制性股票鼓励方案施行查核管理办法》。
（三）审议经过《关于核实<公司2022年第一期限制性股票鼓励方案初次颁发鼓励目标名单>的方案》
表决成果：赞同3票，对立0票，放弃0票。
在对公司2022年第一期限制性股票鼓励方案初次颁发鼓励目标名单进行开始核对后，监事会以为：列入公司本次限制性股票鼓励方案的鼓励目标名单具有《公司法》《证券法》《上市规矩》等法令、法规和规范性文件及《公司章程》规矩的任职资历，不存在最近12个月内被证券买卖所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的景象，不存在最近12个月内因严重违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采纳商场禁入办法的景象，不存在《公司法》规矩的不得担任公司董事、*管理人员景象和法令法规规矩的不得参加上市公司股权鼓励的景象，契合《管理办法》《上市规矩》规矩的鼓励目标条件，契合《公司2022年第一期限制性股票鼓励方案（草案）》规矩的鼓励目标规模，其作为本次鼓励方案鼓励目标的主体资历合法、有用。
公司将在股东大会举行前，经过公司网站或许其他途径，在公司内部公示鼓励目标的名字和职务，公示期不少于10天。监事会在充沛听取公示定见后，将于股东大会审议股权鼓励方案前5日发表鼓励目标名单审阅及公示状况的阐明。
（四）审议经过《关于向2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标颁发预留部分限制性股票的方案》
表决成果：赞同3票，对立0票，放弃0票。
1、监事会对公司2021年限制性股票鼓励方案的颁发条件是否成果进行核对，以为：
公司不存在《管理办法》等法令、法规和规范性文件规矩的制止施行股权鼓励方案的景象，公司具有施行股权鼓励方案的主体资历；公司2021年限制性股票鼓励方案的预留部分颁发鼓励目标具有《公司法》等法令法规和规范性文件规矩的任职资历，契合《管理办法》及《上市规矩》规矩的鼓励目标条件，契合《公司2021年限制性股票鼓励方案》规矩的鼓励目标规模，其作为公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标主体资历合法、有用。
2、监事会对本次鼓励方案的颁发日进行核对，以为：
公司确认2021年限制性股票鼓励方案向鼓励目标颁发预留部分限制性股票的颁发日契合《管理办法》以及《公司2021年限制性股票鼓励方案》中有关颁发日的相关规矩。
因而，监事会赞同公司将2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标颁发预留部分限制性股票的颁发日确认为2022年3月17日，并赞同以86.00元/股的颁发价格向13名鼓励目标颁发7.32万股限制性股票。
上述方案内容详见公司于2022年3月18日在上海证券买卖所网站（sse）上发表的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于向2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标颁发预留部分限制性股票的公告》。
（五）审议经过《关于停止发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金并撤回请求文件的方案》
表决成果：赞同3票，对立0票，放弃0票。
公司停止本次发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金事项的审议程序契合有关法令、法规及《公司章程》的规矩。不会对公司运营活动和战略开展形成严重晦气影响，不存在危害公司及中小股东利益的景象，赞同公司停止本次严重财物重组事项及签署本次买卖的停止协议。
上述方案内容详见公司于2022年3月18日在上海证券买卖所网站（sse）上发表的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于停止发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金并撤回请求文件的公告》。
